除首批25家企業(yè)外，越來(lái)越多的企業(yè)對(duì)科創(chuàng)板躍躍欲試，各家擬上市企業(yè)積極籌備，努力做好上市前的準(zhǔn)備工作。但就在7月23日，一家擬上市企業(yè)卻在關(guān)鍵時(shí)刻掉了“鏈子”，因被他人起訴專利侵權(quán)成為了科創(chuàng)板首家被取消上市申請(qǐng)審議的企業(yè)。

 

       對(duì)于擬上市企業(yè)而言，上市前夕遭遇專利訴訟已是屢見(jiàn)不鮮，為順利踏上上市之旅，應(yīng)如何規(guī)避涉訴風(fēng)險(xiǎn)？若遭遇惡意訴訟，又該怎樣應(yīng)對(duì)？對(duì)此，有專家表示，若想順利在科創(chuàng)板上市，企業(yè)除滿足科創(chuàng)板上市要求，做好自主創(chuàng)新，增強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力外，還應(yīng)在上市前排查知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；此外，還應(yīng)建立快速反應(yīng)機(jī)制，以便在遭遇惡意訴訟的時(shí)候，做到從容應(yīng)對(duì)。

 

       上市前夕遭遇訴訟

 

       上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（下稱晶豐明源）臨時(shí)被取消上市申請(qǐng)審議的消息來(lái)得有些突然。

 

       晶豐明源成立于2008 年10 月，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的電源管理驅(qū)動(dòng)類芯片設(shè)計(jì)企業(yè)之一，主營(yíng)業(yè)務(wù)為電源管理驅(qū)動(dòng)類芯片的研發(fā)與銷售，公司產(chǎn)品包括 LED 照明驅(qū)動(dòng)芯片、電機(jī)驅(qū)動(dòng)芯片等電源管理驅(qū)動(dòng)類芯片。

 

       晶豐明源是第六批獲受理的科創(chuàng)板擬上市企業(yè)之一，2019年4月2日，上海證券交易所（下稱上交所）正式受理了晶豐明源提交的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)。此后，晶豐明源完成了上交所的三輪問(wèn)詢，按流程原定于7月23日接受科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)（下稱科創(chuàng)板上市委）審議會(huì)議審議。

 

       7月23日，科創(chuàng)板上市委發(fā)布了2019年第16次審議會(huì)議公告的補(bǔ)充公告，稱晶豐明源在科創(chuàng)板上市委審議會(huì)議公告發(fā)布后出現(xiàn)涉訴事項(xiàng)，根據(jù)上交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，本次科創(chuàng)板上市委審議會(huì)議取消審議晶豐明源發(fā)行上市申請(qǐng)。

 

       晶豐明源在上市前夕被誰(shuí)起訴？記者在采訪中了解到，矽力杰半導(dǎo)體技術(shù)（杭州）有限公司（下稱矽力杰）以專利侵權(quán)為由，將晶豐明源起訴至杭州市中級(jí)人民法院。矽力杰認(rèn)為，晶豐明源涉嫌未經(jīng)其許可，擅自制造、銷售、許諾銷售侵權(quán)的線性調(diào)光芯片產(chǎn)品，侵犯了矽力杰的專利權(quán)。矽力杰請(qǐng)求法院判令晶豐明源停止侵權(quán)，并頒發(fā)禁令。

 

       為進(jìn)一步了解訴訟相關(guān)情況，記者分別聯(lián)系了矽力杰和晶豐明源，截至發(fā)稿時(shí)，矽力杰未予回復(fù)，晶豐明源表示不方便接受采訪。

 

       企業(yè)在上市前夕遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟并非個(gè)案，此前已有多起類似案例。劉翰倫一直從事為企業(yè)上市提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作，他在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，企業(yè)在上市前遭遇專利侵權(quán)訴訟，通常有兩種情況，一種是擬上市企業(yè)確實(shí)侵犯他人專利權(quán)，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條第五款的規(guī)定，發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響持續(xù)盈利能力的，將不具備發(fā)行條件。另一種情況就是擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，專利權(quán)人提起專利侵權(quán)訴訟的目的不是正當(dāng)維權(quán)，而是另有圖謀。

 

       未雨綢繆降低風(fēng)險(xiǎn)

 

       如果在上市過(guò)程中因遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟被取消上市申請(qǐng)審議，那么，企業(yè)將何去何從？

 

       根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定，當(dāng)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟等重大事項(xiàng)時(shí)，發(fā)行人、保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)及時(shí)處理，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大事項(xiàng)影響發(fā)行條件、上市條件的，應(yīng)當(dāng)出具明確意見(jiàn)并及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

 

       具體來(lái)說(shuō)，根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，出現(xiàn)此類事項(xiàng)，交易所首先會(huì)取消上市申請(qǐng)審議會(huì)議，發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)在審核期限內(nèi)就此事發(fā)表意見(jiàn)，交易所論證該訴訟對(duì)公司的影響，再?zèng)Q定是繼續(xù)推進(jìn)審核、等待結(jié)果還是撤回材料等，但最終是否繼續(xù)上市由交易所決定。

 

       深圳德高行知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司首席技術(shù)官車慧中在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)表示，企業(yè)上市過(guò)程中遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟屬于重大事項(xiàng)。此次晶豐明源由于出現(xiàn)涉訴事項(xiàng)被臨時(shí)取消上市申請(qǐng)審議，屬于需要繼續(xù)核查的情形。

 

       那么，企業(yè)在上市過(guò)程中應(yīng)如何未雨綢繆，以降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)？錦天城律師事務(wù)所合伙人胡家軍建議：首先，擬上市企業(yè)必須保證自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，無(wú)爭(zhēng)議，不存在侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形；其次，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備，注重自主創(chuàng)新，并圍繞核心技術(shù)及時(shí)開(kāi)展專利布局。

 

       “科創(chuàng)板擬上市企業(yè)若想規(guī)避上市風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)臨時(shí)抱佛腳，日常的積累才是關(guān)鍵。一方面企業(yè)應(yīng)注重創(chuàng)新，提高自身的專利質(zhì)量；另一方面，企業(yè)在上市之前，必須做好充足的籌備工作，針對(duì)可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)措施，做到未雨綢繆。”北京同立鈞成知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司高級(jí)合伙人劉芳在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪時(shí)建議。

 

       在劉翰倫看來(lái)，擬上市企業(yè)應(yīng)提前著手開(kāi)展專利分析評(píng)議工作，充分了解所處產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分布情況，進(jìn)而識(shí)別出具有潛在威脅的專利。在遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，如果侵權(quán)事實(shí)明確，建議企業(yè)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，繞過(guò)這些專利；若無(wú)法規(guī)避，盡早與專利權(quán)人主動(dòng)協(xié)商，取得專利許可。

 

       如何應(yīng)對(duì)惡意訴訟

 

       擬上市企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，如果確實(shí)侵權(quán)，企業(yè)應(yīng)借此反省，加強(qiáng)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局；但在有些情況下，擬上市企業(yè)并不侵權(quán)，且有很大把握勝訴，但司法程序需要時(shí)間，當(dāng)下很難解釋清楚涉訴專利權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)影響，因此交易所傾向于等待訴訟結(jié)果確定后再?zèng)Q定上市進(jìn)程。

 

       如果擬上市企業(yè)遭遇此類惡意訴訟，應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？事實(shí)上，我國(guó)法院已經(jīng)出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定。今年6月，上海市高級(jí)人民法院發(fā)布了《上海市高級(jí)人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的若干意見(jiàn)》，該意見(jiàn)第十二條規(guī)定：“審慎處理涉發(fā)行上市審核階段的科創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，加強(qiáng)與上海證券交易所的溝通協(xié)調(diào)，有效防范惡意知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟干擾科創(chuàng)板順利運(yùn)行。”

 

       “如果擬上市企業(yè)遭遇惡意訴訟，對(duì)方蓄意捏造侵權(quán)事實(shí)，甚至以威脅或要挾的方法，意圖通過(guò)專利訴訟來(lái)獲利，擬上市企業(yè)可以通過(guò)刑事訴訟進(jìn)行應(yīng)對(duì)。我國(guó)刑法中的擾亂市場(chǎng)秩序罪規(guī)定，捏造并散布虛假事實(shí)，損害他人的商業(yè)信譽(yù)，導(dǎo)致對(duì)他人造成重大損失的，可加以定罪；此外，擬上市企業(yè)還可以主張敲詐勒索罪，對(duì)以非法占有為目的，使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要財(cái)物的行為予以制裁。”劉翰倫建議。

 

       “建立快速反應(yīng)機(jī)制對(duì)擬上市企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。”車慧中建議，擬上市企業(yè)即使通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警工作排除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，也不能避免他人以合法手段提起訴訟。因此，擬上市企業(yè)應(yīng)針對(duì)可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，建立快速反應(yīng)機(jī)制，以便在遭遇訴訟時(shí)，在最短的時(shí)間內(nèi)做出應(yīng)對(duì)，并將涉訴材料上報(bào)給交易所。

 

       “雖然上述準(zhǔn)備工作耗時(shí)耗力，但相對(duì)于遭遇阻擊時(shí)再臨時(shí)抱佛腳而言，這些工作無(wú)疑是值得的，且成本較低，有助于推動(dòng)企業(yè)的順利上市。”劉翰倫坦言。（馮 飛 趙瑞科）