2017年9月29日，國家質(zhì)檢總局、國家標(biāo)準(zhǔn)委批準(zhǔn)發(fā)布《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》（以下簡稱“《規(guī)范》”）國家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)號為GB/T 34670-2017。規(guī)范于 2018年1月1日實(shí)施，是我國首個技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)。

 

     《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》規(guī)定了包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、一般要求、通用流程、服務(wù)評價與改進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)主要類型等共12章，另外，該規(guī)范中還有5個附錄，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)通用流程圖、技術(shù)評價服務(wù)流程圖等指導(dǎo)信息。

 

       筆者研究后認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移通用流程過于寬泛籠統(tǒng)，重點(diǎn)是圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的合同簽訂和實(shí)施，并非如何開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)流程。而技術(shù)評價服務(wù)流程，重點(diǎn)是技術(shù)成果評價的服務(wù)流程（可作為提供科技成果評價和評估報(bào)告的服務(wù)流程），也非如何開展技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的通用流程。為此，筆者結(jié)合工作實(shí)踐和學(xué)習(xí)心得，總結(jié)概括了“技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通用流程六步法”，具體如下圖。

 

 

 

       簡要介紹如下：

 

       步驟一：技術(shù)供給分析與盤點(diǎn)

 

        對于提供技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的供給方，如高校、科研院所、技術(shù)持有人的技術(shù)成果進(jìn)行分析和定期盤點(diǎn)。開展調(diào)查和需求收集，對于后續(xù)準(zhǔn)備披露公開的信息進(jìn)行審核。采用技術(shù)成熟度TRL分析模型、科技成果評價，對待轉(zhuǎn)化的科技成果按照技術(shù)成熟度、技術(shù)可實(shí)施性、應(yīng)用的市場領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)方向、保密級別等等，進(jìn)行分級管理，分類管理、開展技術(shù)成果分析評價，并初步設(shè)計(jì)和形成擬轉(zhuǎn)化的路徑方案（可以是多個也可以是一個）。

 

       通常認(rèn)為技術(shù)成熟度TRL分析模型中，TRL1級-TRL3級為理論研究和初步試驗(yàn)階段：基于技術(shù)基本原理，提出或確定實(shí)際應(yīng)用設(shè)想，并對開發(fā)技術(shù)進(jìn)行基礎(chǔ)研究與可行性分析。TRL4級-TRL6級為應(yīng)用性研發(fā)階段:進(jìn)行試驗(yàn)或詳細(xì)分析，驗(yàn)證應(yīng)用設(shè)想的可行性，開始開展研發(fā)活動形成成果示范，同時進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)。TRL7級-TRL9級為技術(shù)實(shí)施階段：通過試片或驗(yàn)件、對產(chǎn)品或關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行試驗(yàn)驗(yàn)證，為繼續(xù)開發(fā)的可行性提供最終結(jié)論。同時進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)試及子系統(tǒng)進(jìn)行下一步實(shí)施與改進(jìn)。

 

       步驟二：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

 

       對技術(shù)成果正式公開和推廣前，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，包含高價值專利布局挖掘、商標(biāo)保護(hù)、版權(quán)與軟件著作權(quán)、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等等，以及海外知識產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)。此外對于不準(zhǔn)備公開的技術(shù)秘密Know-How 進(jìn)行保密合規(guī)。對于特殊類別的“技術(shù)”如老字號、地理標(biāo)志、傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)、遺傳基因等等都需要形成完整的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和保護(hù)。并持續(xù)對新形成的科技成果進(jìn)行不斷的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，必要的情況下還會進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究和推廣。

 

       步驟三：商業(yè)計(jì)劃與路演

 

       針對技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的特點(diǎn)量身定制不同版本和不同場合應(yīng)用的商業(yè)計(jì)劃書，并設(shè)計(jì)出多種商業(yè)模式和轉(zhuǎn)化路徑，如轉(zhuǎn)讓、許可、出資入股、產(chǎn)學(xué)研合作、孵化企業(yè)、融資、并購等等。通過安排封閉和公開等不同形式的路演活動，促成信息對稱和找到商業(yè)合作伙伴。對于保密性高、有精準(zhǔn)目標(biāo)商業(yè)談判對象的項(xiàng)目，可以安排封閉路演。對于需要擴(kuò)大宣傳、廣泛吸引投資人、招商引資等項(xiàng)目可以安排公開和專場路演。重點(diǎn)是達(dá)到信息對稱的目的。

 

       注：以上三步應(yīng)是技術(shù)供給方來主要完成，必要情況下可聘請外部專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)來協(xié)助，如技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等。

 

      步驟四：盡職調(diào)查與風(fēng)險分析

 

      根據(jù)項(xiàng)目的具體需求，通常是技術(shù)需求方，對本項(xiàng)目的各類潛在風(fēng)險進(jìn)行充分和盡職調(diào)查，尤其是聚焦于關(guān)鍵技術(shù)的是否可自由實(shí)施盡調(diào)調(diào)查（FTO），進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險防控，針對不同的侵權(quán)風(fēng)險分析結(jié)論分別采取相應(yīng)的預(yù)警和防控應(yīng)急措施。給予技術(shù)需求方客觀可信的建議和商業(yè)決策建議。

 

       在國內(nèi)開展針對專利技術(shù)和技術(shù)秘密進(jìn)行盡職調(diào)查的專業(yè)機(jī)構(gòu)非常少，這也導(dǎo)致技術(shù)成果的盲目性和風(fēng)險的不可控。帶來眾多項(xiàng)目的失敗。筆者專業(yè)事此項(xiàng)業(yè)務(wù)16年，深有體會。

 

       步驟五：價值評估

 

       評估機(jī)構(gòu)和評估人員通過對知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)成果，即對于整個技術(shù)成果進(jìn)行綜合的價值評估，從技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)三個維度進(jìn)行分析，采用各種估值算法模型（如成本法、市場法、收益法等等），對技術(shù)成果形成可借鑒的價值評估報(bào)告，用于后續(xù)的商業(yè)談判進(jìn)行使用。通常會形成具體的價值估值。

 

       圍繞支持價值估值還包括其他各類分析報(bào)告如：市場調(diào)查報(bào)告、科技成果評價報(bào)告、風(fēng)險調(diào)查報(bào)告、知識產(chǎn)權(quán)分析評議報(bào)告、技術(shù)可實(shí)施性報(bào)告等形成了完整的談判材料和素材。

 

       步驟六：商業(yè)談判并促成

 

       通過商業(yè)談判的準(zhǔn)備、安排、推動、落地，參與談判的技術(shù)供給方和技術(shù)需求方不僅派代表，還會聘請專業(yè)的談判專家或外聘技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀(jì)人來協(xié)助談判，并促成商業(yè)合作和落地。參與談判的人員應(yīng)站在各自的立場，開展商業(yè)談判。如：制定談判策略、應(yīng)用談判技巧、靈活解決談判困境和問題，依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)起草有效的合規(guī)的合同文本，最終達(dá)成合作實(shí)現(xiàn)多方共贏。通常談判的過程和周期長，失敗率高，商業(yè)高回報(bào)和高風(fēng)險并存。需要聘請專業(yè)的人員。

 

       以上三步應(yīng)由技術(shù)需求方來推動，技術(shù)供給方積極主動配合，必要情況下可聘請外部專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)來協(xié)助，如技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等。

 

       對于此通用流程，筆者曾與美國、英國、以色列等多個國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移專家TTO進(jìn)行多次交流討論。其中美國的高校院所在第一步中就會開展價值評估，甚至隨時間推動會開展多次評估。同時都會開展充分的FTO盡職調(diào)查和風(fēng)險防控。值得國內(nèi)借鑒。