各市科技局，各省級新型研發(fā)機構，各有關單位：

 

       為推動我省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，省科技廳修訂了《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

山東省科學技術廳

 

2023年12月25日

 

（此件公開發(fā)布）

 

山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法

 

       第一章  總  則

 

       第一條  為加強山東省省級新型研發(fā)機構建設和管理，根據《中華人民共和國科技進步法》、科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》和我省《關于推進省級新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的指導意見》等文件精神，制定本辦法。

 

       第二條  本辦法所稱新型研發(fā)機構，是指具有公共研發(fā)屬性，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務。依法在山東省注冊或登記為民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。

 

       第二章 建設模式

 

       第三條  新型研發(fā)機構建設有以下幾種模式：

 

     （一）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業(yè)、省外大型國有企業(yè)和世界500強企業(yè)來魯設立新型研發(fā)機構，或與省內高校、科研機構等聯(lián)合組建。

 

     （二）“企業(yè)+”模式。產業(yè)鏈頭部企業(yè)、行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關領域的高校、科研機構等創(chuàng)新資源聯(lián)合建設。

 

     （三）“人才+”模式。高層次創(chuàng)新領軍人才、高水平創(chuàng)新團隊與企業(yè)聯(lián)合建設，人才團隊通過入股主導研發(fā)和成果轉化，企業(yè)為人才及團隊開展研發(fā)和成果轉化提供支撐保障。

 

     （四）其他模式。支持科研院所等開展體制機制和治理模式創(chuàng)新，向新型研發(fā)機構轉型。

 

       第三章  備案條件

 

       第四條  申請備案新型研發(fā)機構應具備以下基本條件：

 

     （一）具有獨立法人資格，須在山東省內注冊1年以上，主要辦公和科研場所設在山東。

 

     （二）主要業(yè)務為開展基礎研究、應用基礎研究、產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉移轉化以及研發(fā)服務等。

 

     （三）具有現(xiàn)代化的管理體制。有靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制、完善的人事薪酬制度、經費管理制度、市場化決策機制和高效的科技成果轉化機制等。

 

     （四）具有結構相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團隊，常駐研發(fā)人員（以全年實際工作超過90天計）不少于20人，博士學位或高級職稱以上人員不低于研發(fā)人員總數(shù)的30%。

 

     （五）財務狀況良好，具有穩(wěn)定的收入來源。資方投入，技術開發(fā)、技術轉讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入以及承接科研項目獲得的經費收入總額占年收入總額的60%以上。上年度研究開發(fā)經費支出占年收入總額比例不低于30%。

 

     （六）具備開展研發(fā)和試驗所需的科研設施、科研儀器設備以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬元以上；研發(fā)服務類應擁有開展研發(fā)服務所必需的條件和設施。

 

     （七）舉辦單位（出資人）能為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障。

 

     （八）主要從事生產制造、經營銷售、教學教育、檢驗檢測、園區(qū)管理等業(yè)務的單位不納入新型研發(fā)機構范疇。

 

     （九）近兩年來，未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為。

 

       第四章  備案程序

 

       第五條  省級新型研發(fā)機構實行備案制管理。擬備案單位提出申請，設區(qū)市科技局審核、推薦，省科技廳按程序予以備案。

 

       第六條  備案程序：

 

     （一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布備案通知，實行分批辦理，一般每半年辦理1次。

 

     （二）單位申請。申請單位登錄山東省科技云平臺，在新型研發(fā)機構備案系統(tǒng)填寫相關信息、上傳佐證材料。申請單位對提報材料的客觀性、真實性、合法性負責。

 

     （三）部門推薦。設區(qū)市科技局在科技云平臺對提報材料初審，提出推薦意見，匯總后書面報省科技廳。

 

     （四）審查論證。省科技廳進行形式審查，組織專家或委托第三方機構現(xiàn)場考察論證，提出考察意見。

 

     （五）公示備案。省科技廳根據考察意見，提出擬備案名單并公示，公示無異議的，予以備案。

 

       第七條  省級新型研發(fā)機構如發(fā)生名稱變更、舉辦單位或投資主體變更、重大人事變動、股權調整等重大事項，應在事后1個月內以書面形式向省科技廳報告，進行資格核實，仍符合備案標準的，保留省級新型研發(fā)機構資格。

 

       第八條  對全省產業(yè)發(fā)展急需，從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發(fā)機構，省科技廳可按“一事一議”原則組織論證，按程序備案。

 

       第九條  新型研發(fā)機構經過建設和發(fā)展，其功能定位、建設模式、主要業(yè)務等發(fā)生變化，已不符合省級新型研發(fā)機構備案標準的，移出備案序列。

 

       第五章 績效評價

 

       第十條  省科技廳對備案的省級新型研發(fā)機構定期開展績效評價?？冃гu價內容包括機構管理運行、科研活動、產出效益等。省級新型研發(fā)機構應按要求及時填報績效評價數(shù)據，提交年度績效自評報告?？冃ё栽u報告應報舉辦單位和設區(qū)市科技局審定。

 

       第十一條  堅持分類績效，按照科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務三類建立評價體系，科學設置評價指標，突出創(chuàng)新質量和實際貢獻?？茖W研究類側重評價解決重大科學問題的能力、基礎研究、應用基礎研究貢獻等；技術創(chuàng)新類側重評價攻克關鍵核心技術難題、解決產業(yè)共性技術問題、推進工程化產業(yè)化貢獻等；研發(fā)服務類側重評價成果轉化、企業(yè)孵化與產業(yè)服務成效等。

 

       第十二條  績效評價由績效自評、專家評價和現(xiàn)場評價等環(huán)節(jié)組成。在績效自評的基礎上，省科技廳組織專家或委托第三方機構開展專家評價和現(xiàn)場評價。

 

     （一）績效自評。新型研發(fā)機構按要求撰寫《新型研發(fā)機構績效自評報告》，在云平臺填報年度績效數(shù)據，上傳佐證材料。設區(qū)市科技局可采取現(xiàn)場評價或專家評議等方式進行評價，確定自評結果，原則上良好等次以上比例不超過總數(shù)的50%。

 

     （二）專家評價。省科技廳聘請專家，依托科技云平臺對自評結果良好以上的新型研發(fā)機構進行評價。評價結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。原則上優(yōu)秀等次比例不超過30%。

 

     （三）現(xiàn)場評價。區(qū)分機構類型、領域方向，對專家評價優(yōu)秀和不合格的新型研發(fā)機構進行分類現(xiàn)場評價，主要查看現(xiàn)場并核實相關資料真實性等。

 

       第十三條  實行動態(tài)管理機制。各市自評不合格和現(xiàn)場績效評價結果為不通過的新型研發(fā)機構，省科技廳移出備案序列。

 

       第十四條  對有下列情況之一的，可視其情節(jié)，取消備案資格：

 

     （一）重大事項變更導致不符合備案條件或不報告的；

 

     （二）逾期未報送年度績效自評報告等重要材料的；

 

     （三）被查實提供虛假材料和數(shù)據的；

 

     （四）發(fā)生嚴重科研誠信問題的；

 

     （五）因嚴重違法行為受到行政處罰的；

 

     （六）因停產、破產等原因無法正常運行的；

 

     （七）其他應予取消備案資格的情況。

 

       第十五條  移出備案序列和取消備案資格的，不再享受省級新型研發(fā)機構相關支持政策。取消備案資格的，3年內不得申請省級新型研發(fā)機構備案。

 

       第六章  支持措施

 

       第十六條  省級新型研發(fā)機構自備案之日起，享受《關于支持新型研發(fā)機構建設的若干措施》（魯科字〔2020〕145號）支持政策。對績效評價優(yōu)秀的新型研發(fā)機構，可通過競爭性創(chuàng)新平臺項目給予支持，對其或其推薦的項目，優(yōu)先納入科技股權投資項目庫。

 

       第十七條  對大膽履職、創(chuàng)造性開展工作的，非因主觀故意出現(xiàn)失誤、沒有造成重大損失的，積極探索使用新機制新方法新模式新技術未達預期目標的，在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的，予以盡職免責。

 

       第七章 附  則

 

       第十八條  本辦法由省科技廳負責解釋。

 

       第十九條  本辦法自2024年1月24日起施行，有效期至2026年12月31日。