建立開放許可制度 提升專利運用水平

發(fā)布時間：2018-10-9來源：中國知識產(chǎn)權報點擊：返回列表

原標題：建立開放許可制度 提升專利運用水平

編者按：專利實施許可不僅是基礎的專利運用方式之一，而且專利許可貿(mào)易是較為活躍的運用發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟活動之一。針對當前我國仍存在專利技術轉(zhuǎn)化效率不高、實施和運用程度較低的問題，本文作者提出建立規(guī)范高效的專利開放許可運行機制，提升專利運用水平，為營造國際化、法治化、便利化的專利運用環(huán)境提供制度保障。一起來看看。

專利實施許可不僅是基礎的專利運用方式之一，而且專利許可貿(mào)易是較為活躍的運用發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟活動之一。世界貿(mào)易組織公布的數(shù)據(jù)顯示，2016年全球知識產(chǎn)權使用費2720億美元，美、德、日等科技強國和知識產(chǎn)權強國在知識產(chǎn)權使用費出口額排行榜上位居前列。來自國家外匯管理局的最新數(shù)據(jù)顯示，2017年，我國知識產(chǎn)權使用費貿(mào)易總額為333.84億美元，同比增長32.7%，其中，知識產(chǎn)權使用費出口額為47.86億美元，同比增長311.5%，增速居國內(nèi)服務貿(mào)易之首。

隨著我國知識產(chǎn)權服務體系建設的不斷推進，專利商用化環(huán)境日益寬松，專利技術交易和質(zhì)押融資活動日趨活躍，但與此同時影響專利運用和實施的主客觀因素依然存在。當前我國仍存在專利技術轉(zhuǎn)化效率不高、實施和運用程度較低的問題。據(jù)統(tǒng)計，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠低于發(fā)達國家40%的水平，科學進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率為51.7%，與發(fā)達國家80%的貢獻率也有很大差距。實踐證明，只有為專利運用創(chuàng)造良好的市場環(huán)境和法制環(huán)境，創(chuàng)新主體運用專利的積極性才會進一步提升。因此，重視專利運用，通過制度建設構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用結(jié)合的專利運用體系，促進專利的運用、轉(zhuǎn)化和交易，是現(xiàn)階段專利事業(yè)發(fā)展的重點。

近年來，經(jīng)濟社會發(fā)展的新變化對完善知識產(chǎn)權制度提出了更高要求。國家知識產(chǎn)權局于2014年下半年在原有工作基礎上啟動了專利法第四次全面修改準備工作，在廣泛征求意見的基礎上形成《專利法修訂草案（送審稿）》（下稱送審稿），送審稿新增第五十條、五十一條、五十二條三項條款規(guī)定了專利開放許可的使用程序、許可使用費、備案和禁令，以及糾紛解決機制。專利開放許可制度的引入有助于促進專利的實施和運用，推動專利權經(jīng)濟價值的實現(xiàn)，是本次法律修訂的一大亮點。

專利開放許可是指權利人在獲得專利權后自愿向國家專利行政部門提出開放許可聲明，明確許可使用費，由國家專利行政部門予以公告，在專利開放許可期內(nèi)，任何人可以按照該專利開放許可的條件實施專利技術成果。雖然專利開放許可本質(zhì)上屬于普通許可的范疇，但是其具有很多不同于專利普通許可的特點和優(yōu)點。簡言之，專利開放許可制度具有以下特點和優(yōu)點：一是有利于促進專利技術供需雙方的對接，為專利權人和公眾搭建專利轉(zhuǎn)化和推廣應用平臺，可以有效降低專利許可交易中與專利狀態(tài)相關的法律風險，也可以促進高校、科研院所專利更廣泛地傳播和運用；二是需求方能以公開、合理、無歧視的許可使用費和便捷的方式獲得專利許可，這不僅降低許可談判的難度，同時也提高了被許可人進行專利轉(zhuǎn)化的意愿，有利于企業(yè)進行更多專利商業(yè)化活動；三是有助于改善和加強專利保護，實施專利開放許可意味著作為無形資產(chǎn)的專利權的經(jīng)濟價值變成了具體的專利實施許可費，公眾的重視和參與程度會大大提升；四是專利開放許可意味著能充分發(fā)揮市場競爭機制，讓市場提供更多物美價廉的新產(chǎn)品和新技術，也讓社會公眾受益?？梢?專利開放許可具有開放性、共享性、公平性、自愿性的特點，建立專利開放許可制度有助于降低交易成本和交易風險，讓技術需求方能以公開、合理、無歧視的許可費和便捷的方式獲得專利許可，并能削弱技術供需雙方及相關市場中存在的信息不對稱現(xiàn)象。建立專利開放許可制度促進供需雙方對接，既是鼓勵專利轉(zhuǎn)化運用的重大舉措，也是促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的一項重要制度創(chuàng)新。

從域外經(jīng)驗來看，專利開放許可制度構(gòu)建時間較早，理論基礎比較成熟，并在實踐中顯現(xiàn)出積極效果。首先，雖然專利開放許可在《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPs協(xié)議）或國際條約里沒有予以明確規(guī)定，但鑒于專利開放許可制度在促進專利技術成果轉(zhuǎn)化實施中的重要作用，除了英國、德國、法國等發(fā)達國家設置了專利開放許可制度之外，不少發(fā)展中國家，如泰國、巴西、印度、波蘭、馬來西亞、南非、俄羅斯等也都設有專利開放許可制度。其次，從國際上的實踐來看，專利開放許可制度的實施也顯現(xiàn)出了積極的效果。以英國為例，2012年共批準專利開放許可2097項，占當年專利許可授權總數(shù)的30%；2013年共批準專利開放許可2130項，達到當年專利許可授權總數(shù)的40%。

當前我國專利許可應用存在著權利人運用專利權的意識淡薄、缺乏資金、中介機構(gòu)在專利運用和實施方面的服務能力不足等制約專利成果轉(zhuǎn)化實施的問題。突破這些難題需要依托相關行政部門職能及信息資源優(yōu)勢，建立專利交易許可相關信息披露和傳播機制，確保交易安全和權益保障。在此現(xiàn)實情況下，建立專利開放許可制度，將專利許可需求與法律制度緊密結(jié)合，有利于提高轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，同時降低法律風險。一方面，專利開放許可是在經(jīng)濟和技術迅速發(fā)展環(huán)境下產(chǎn)生的一種實際需求，開放許可制度的建立在某種程度上反映了我國當前產(chǎn)學研用之間技術合作的迫切需求，也反映了專利開放許可與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)涵的契合。另一方面，專利實施和運用是實現(xiàn)專利權經(jīng)濟價值的重要途徑，建立專利開放許可制度也是提升專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、整體推進我國創(chuàng)新能力的客觀需要。

黨的十九大報告指出，要“加快建設創(chuàng)新型國家”“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用”。建立專利開放許可制度是貫徹落實十九大精神，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用的重要舉措，是新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的重要手段，是強化專利市場服務與管理、更好服務經(jīng)濟社會發(fā)展的重要措施。研究建立規(guī)范高效的專利開放許可運行機制既是健全和完善有利于專利運用的激勵機制，也是建設專利科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺的具體措施，為營造國際化、法治化、便利化的專利運用環(huán)境提供制度保障。（國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心 劉娟）

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