科技成果定價系列（一）科技成果定價的三種主要方式

發(fā)布時間：2022-10-26來源：專利軒點(diǎn)擊：返回列表

       一般來說，不涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)是公知技術(shù)，是無價的，這種類型的技術(shù)轉(zhuǎn)移，屬于知識傳播，不發(fā)生技術(shù)交易，不涉及定價問題。涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)是受法律保護(hù)的技術(shù)，是有價的，這種類型的技術(shù)轉(zhuǎn)移，往往存在定價問題。而且，科技成果定價是技術(shù)交易的核心環(huán)節(jié)。

        三種科技成果定價方式

      《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定，“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格”。從這一規(guī)定可知，科技成果定價主要有以下三種方式：

       一   協(xié)議定價

       協(xié)議定價是指交易雙方經(jīng)過反復(fù)協(xié)商并在形成共識的基礎(chǔ)上確定科技成果的成交價格。其中，“協(xié)議”是指成交的過程，或成交的方式，即成交過程是科技成果讓與方與受讓方在充分溝通、協(xié)商的基礎(chǔ)上，讓與方先出一個價，受讓方再還一個價，直到雙方成交為止。定價是指成交的結(jié)果，協(xié)議是指成交的過程。

       協(xié)議定價應(yīng)該是按照獨(dú)立交易原則進(jìn)行成交的，即交易雙方不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，包括直接的、間接的股權(quán)關(guān)系，實(shí)際控制人之間也不存在影響?yīng)毩⒔灰椎年P(guān)系等。雙方完全基于誠信原則，在反復(fù)協(xié)商并形成共識的基礎(chǔ)上達(dá)成交易的。

       理想狀態(tài)的協(xié)議定價是指交易雙方反復(fù)溝通、最終達(dá)成共識。這種理想狀態(tài)的協(xié)議定價只能發(fā)生在自然人之間，很難發(fā)生在法人之間。法人之間的協(xié)議定價還取決于各法人的內(nèi)部決策機(jī)制和審批機(jī)制。一旦進(jìn)入了董事會、股東會對科技成果的價格進(jìn)行了審議，董事會、股東會作出了決策，就不太容易更改了。例如，A單位將一項(xiàng)科技成果報價2500萬元人民幣，B企業(yè)經(jīng)辦人還價到2000萬元人民幣，報董事會后，董事會只肯出1500萬元人民幣。此時，A單位要么接受，要么拒絕，沒有第三個方案。

      為避免暗箱操作，或成交雙方經(jīng)辦人員之間利益輸送，增加了一道約束環(huán)節(jié)，即《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定“通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格”。公示是一個以“公開”為手段的控制措施，可在一定程度上降低利益輸送的風(fēng)險。

       二   技術(shù)交易市場掛牌定價

       科技成果讓與方在技術(shù)交易市場上設(shè)定一個掛牌價，受讓方接受該價格就成交，無人接受的話就不成交。掛牌價就是讓與方公開給出的價格，受讓方經(jīng)過對科技成果進(jìn)行全面的評估之后，接受該價格，雙方就成交。其實(shí)，由于科技成果比較特殊，其價值不是那么顯而易見，這種交易方式并不多見。

       目前一些技術(shù)交易機(jī)構(gòu)開展掛牌交易服務(wù)，其主要做法是，交易雙方經(jīng)過充分協(xié)商之后，以商定的價格在技術(shù)交易機(jī)構(gòu)掛牌，并辦理交割手續(xù)。其好處是公開、透明，充分體現(xiàn)了獨(dú)立交易原則，不會埋下交易隱患，企業(yè)到資本市場上市將不會存在任何障礙。

       例如，為規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)處置流程、為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目后續(xù)對接資本市場鋪平道路，上海交通大學(xué)于2017 年委托上海聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)交易中心南部分中心，將關(guān)聯(lián)交易類轉(zhuǎn)化項(xiàng)目在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所采用公開掛牌的方式進(jìn)行交易，以降低這類交易項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險。掛牌的關(guān)聯(lián)交易類科技成果近百項(xiàng)，交易金額近1000萬元。通過掛牌交易，形成處理關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目的操作流程：轉(zhuǎn)讓方與知識產(chǎn)權(quán)交易中心的轉(zhuǎn)讓委托→受讓方與知識產(chǎn)權(quán)交易中心的受讓委托→轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽署交易合同等。

       不過，掛牌交易定價有以下三點(diǎn)不足：一是如何確定掛牌價？以科技成果評估值還是交易雙方協(xié)商確定的價格進(jìn)行掛牌？以科技成果評估值進(jìn)行掛牌，則掛牌價可能嚴(yán)重偏離了市場價，導(dǎo)致不能成交。如果以協(xié)商確定的價格進(jìn)行掛牌，則可按照協(xié)議定價方式成交，掛牌是多此一舉，而且還浪費(fèi)時間，增加了交易成本。二是價格的形成往往是一廂情愿，受讓方接受即可成交，不接受就不能成交，即議價不充分。三是交易時間較長，掛牌交易必須在掛牌期滿以后才可以成交。有多家買方愿意購買往往以出價高者成交，此時以競價成交。四是增加了交易費(fèi)用，掛牌交易需要支付掛牌交易費(fèi)用，往往由委托方按照成交價的一定比例（累進(jìn)比例或累退比例）向交易機(jī)構(gòu)支付交易費(fèi)用。有的交易機(jī)構(gòu)制定的交易規(guī)則是按照評估價成交，即要求先委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，以評估值進(jìn)行掛牌，并以不低于評估值進(jìn)行成交。

       三   拍賣定價

       采用拍賣方式交易的，科技成果出讓方設(shè)定一個起拍價，起拍價往往是保底價，再在此基礎(chǔ)上競價，使價格逐步增加。如果有人出價無人競價的話，就是以出價成交。如果無人出價的話，就流拍。也許因?yàn)榭萍汲晒膬r值不是顯而易見的，參與競價的往往不多。拍賣的好處是公開和競爭，且交易程序完備，也逐步被高校院所采用。例如，同濟(jì)大學(xué)于2018年舉辦了“專利成果專場競價（拍賣）會”。在拍賣會上，一項(xiàng)成果的8項(xiàng)專利技術(shù)的5年獨(dú)占許可使用權(quán)以250萬元的起拍價開始競價，經(jīng)過幾個回合，最終以300萬元的價格被某公司拍得。而購買該成果的公司與該成果的完成人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

       對于科技成果完成人與交易對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，一般不適用協(xié)議定價方式，采用在技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等公開成交方式進(jìn)行定價并交易可降低交易風(fēng)險，避免利益輸送的嫌疑。

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